000003julie-tupas-c786vRiRmJo-unsplashben-rosett-WdJkXFQ4VHY-unsplash009tim-mossholder-78CGaGIFkzE-unsplashsebastian-pichler-bAQH53VquTc-unsplash002007luke-michael-DUV8TJtD2QY-unsplashclarisse-meyer-jKU2NneZAbI-unsplash006005004001008helena-lopes-PGnqT0rXWLs-unsplashgiammarco-boscaro-xLhKkk2tKkA-unsplash

Правое дело

Банк России предъявляет требования к управлению рисками профессиональным участникам рынка ценных бумаг*.30.01.2018

По закону профучастник рынка ценных бумаг должен организовать систему управления рисками (СУР). Отметим некоторые требования Банка России к тому, как исполнить эту обязанность.

Во-первых, необходимо разработать порядок организации и осуществления управления рисками и оформить его в виде регламента. Он может состоять из одного или нескольких документов. В них потребуется включить большой массив сведений. Обновлять регламент нужно будет по мере необходимости, но не реже одного раза в год.

Во-вторых, в рамках организации СУР профучастник должен обеспечить:

- выявление рисков;

- их анализ и оценку;

- мониторинг и контроль рисков, их снижение или исключение;

- обмен информацией о рисках.

Документы, связанные с организацией СУР, должны храниться не менее пяти лет с даты создания.

 

*Указанные требования Банка России не распространяются на кредитные организации и тех профучастников, которые совмещают бизнес с клирингом или организацией торговли.

  Новости